«H ομάδα κανονιστικής συμμόρφωσης εφαρμόζοντας τις βέλτιστες πρακτικές εξασφάλισε την διαφάνεια και ακεραιότητα στις συναλλαγές απoεπένδυσης του ΤΧΣ»
ΤΧΣ
Η υποψηφιότητα της ομάδας Κανονιστικής Συμμόρφωσης του ΤΧΣ για το βραβείο Best Compliance Team – Banking & Financial Sector αναδεικνύει τη συνεισφορά τους στην αποεπένδυση των τραπεζών.Σε συνεργασία με νομικούς και οικονομικούς συμβούλους, η ομάδα διασφάλισε διαφάνεια, ακεραιότητα και αυστηρή τήρηση των κανονιστικών προτύπων. Εφάρμοσαν καινοτόμες πρακτικές, όπως διαφανείς ηλεκτρονικούς διαγωνισμούς, σύγχρονες μεθόδους αποτίμησης και μηχανισμούς προσφυγής για την προστασία των δικαιωμάτων των επενδυτών. Η προσήλωση της ομάδας Κανονιστικής Συμμόρφωσης του ΤΧΣ στα πρότυπα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η διαφάνεια, η υπευθυνότητα και η προσεκτική διαχείριση συνέβαλλαν στο να αναδειχθεί το ΤΧΣ ως πρότυπο στον τομέα της χρηματοπιστωτικής διακυβέρνησης και σταθερότητας.
Leading the Way in Tech Innovation with Compliance by Design
QUALCO Μονοπρόσωπη Aνώνυμη Εταιρεία Συστημάτων Πληροφορικής
H εταιρεία Qualco ως μέλος του ομώνυμου Ομίλου αποφασίζει να δημιουργήσει ένα Τμήμα Κανονιστικής και Εταιρικής Συμμόρφωσης, με σκοπό να συμβάλει στη βελτίωση της ποιότητας των προϊόντων και των υπηρεσιών που προσφέρει. Η Oμάδα Κανονιστικής Συμμόρφωσης προχώρησε στην εδραίωση νέων καινοτόμων διαδικασιών, εφαρμόζοντας την έννοια του compliance by design σε όλες τις δραστηριότητες του Οργανισμού, τόσο εσωτερικά όσο και στις υπηρεσίες και τα προϊόντα προς τους πελάτες, ξεφεύγοντας από τα παραδοσιακά στεγανά των πρακτικών κανονιστικής συμμόρφωσης, τα οποία περιορίζονται σε πολιτικές, διαδικασίες και επισκοπήσεις.
Small Team Big Heart
Survitec Group
One of the smallest teams in the organization but with the biggest heart is that of the Compliance Team. Each member has half of the globe falling under its remit. Conducting most tasks in-house, in addition to the day-to-day compliance screenings and keeping abreast of any regulatory changes and updates the team also updates it policies, trainings and procedures ensuring the Compliance Documentation is specific to the needs of the Group. Providing support to other Departments it is the Group’s last line of defence against breaches in sanctions and international trade regulations.
SEPHORA GREECE ETHICS & COMPLIANCE AWARENESS
SEPHΟRA GREECE ΜΟΝΟΠΡΟΣΩΠΗ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ
Η SEPHORA GREECE έχει καταφέρει να επιτύχει ένα πολύ υψηλό επίπεδο συμμόρφωσης ηθικής και δεοντολογίας, δημιουργώντας ξεκάθαρη δέσμευση στις αρχές της ακεραιότητας, της διαφάνειας, της δικαιοσύνης, του επαγγελματισμού, του ομαδικού πνεύματος και του σεβασμού στους κανόνες μέσω των Κωδίκων Συμμόρφωσης και των Πολιτικών της. Η πολυεπίπεδη προσέγγιση εταιρικής διακυβέρνησης, συμμόρφωσης και προστασίας σε όλες τις διαδικασίες που εφαρμόζει η εταιρία, από τη Διοίκηση και τους εργαζόμενούς της αποδεικνύεται με τεκμηριωμένα στοιχεία και την προσχώρηση σε ένα ολοκληρωμένο Σύστημα Διαχείρισης Κανονιστικής Συμμόρφωσης.
Roche Compliance Ambassadors
Roche Hellas A.E.
Το Compliance Ambassadors Community είναι ένα Project υπό την καθοδήγηση και εκπαίδευση του Legal & Compliance Value Center της Roche, με τη συμμετοχή στελεχών από όλα τα τμήματα της Εταιρείας, με στόχο την εκπαίδευση των Compliance Ambassadors σε βασικούς κανόνες και αξίες του Compliance, τη μεταλαμπάδευση αυτών στον υπόλοιπο Οργανισμό και την εκπαίδευση στον εντοπισμό πηγών κινδύνου. Με τη συνδημιουργία και τη συναπόφαση, τα μέλη της ομάδας είναι ενδυναμωμένα και κατόρθωσαν να λειτουργούν ως gate keeper του Οργανισμού και ως η ομάδα που συνδέει το Business με το Compliance, μεταδίδοντας την Κουλτούρα της Συμμόρφωσης σε όλο το οικοσύστημα.
CONI: η πιο αποτελεσματική αναφορά Σύγκρουσης Συμφερόντων 2.0 & KYC ελέγχων
Linked Business
Η κανονιστική συμμόρφωση έχει μετατραπεί σε κρίσιμο παράγοντα για τη διασφάλιση της αξιοπιστίας και της φήμης ενός οργανισμού. Η “Αναφορά Σύγκρουσης Συμφερόντων 2.0 – CONI” της Linked Business απαντά σε αυτήν την ανάγκη με καινοτόμο τρόπο, αξιοποιώντας την τεχνολογία, τα μεγάλα δεδομένα και το ισχύον κανονιστικό πλαίσιο. Η λύση αυτή αναγνωρίζει και αποκαλύπτει όλες τις πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων, μειώνοντας σημαντικά τους κινδύνους και ενισχύοντας τη διαφάνεια και την ακεραιότητα μιας εταιρείας. Τα κύρια οφέλη περιλαμβάνουν τη βελτίωση της φήμης της εταιρείας, την αύξηση της εμπιστοσύνης των επενδυτών και την αποτελεσματική διαχείριση των συγκρούσεων συμφερόντων μέσω μιας αυτοματοποιημένης ψηφιακής λύσης.
Πλατφόρμα whistleblowing “Safevoice” από το Υπερταμείο σε συνεργασία με την εταιρία Fraud Line Whistleblowing Services.
Fraud Line Whistleblowing Services
Η Safevoice είναι η μεγαλύτερη πλατφόρμα whistleblowing στην Ελλάδα, προστατεύοντας πάνω από 25.000 εργαζόμενους και 5,5δις περιουσιακά στοιχεία σε 16 θυγατρικές. Το Υπερταμείο ανέπτυξε πολιτική και διαδικασία αναφορών για λήψη, διαχείριση και διερεύνηση αναφορών παρατυπιών και παράνομων πράξεων, σε συνδυασμό με την πλατφόρμα Safevoice που αναπτύχθηκε σε συνεργασία με την Fraud Line Whistleblowing Services. Η πλατφόρμα ανταποκρίνεται στην απαιτητική δομή και ανάγκες των εταιρειών του ομίλου και στο σχετικό νομοθετικό πλαίσιο. Η καινοτόμος προσέγγιση της Safevoice διασφαλίζει υψηλά επίπεδα συμμόρφωσης, διαφάνειας και λογοδοσίας, μειώνει τις απώλειες από απάτη και διαφθορά, ενισχύοντας ταυτόχρονα την πολιτική ESG και το όνομα του Υπερταμείου.
Personal data governance in cloud-based platforms
QUALCO Μονοπρόσωπη Aνώνυμη Εταιρεία Συστημάτων Πληροφορικής
Ένα αποτελεσματικό έργο προστασίας των προσωπικών δεδομένων είναι ολοκληρωμένο και δυναμικό, περιλαμβάνοντας ενδελεχή κατανόηση των εφαρμοστέων κανονισμών, διαχείριση δεδομένων, ισχυρή αξιολόγηση κινδύνων και εφαρμογή ισχυρών τεχνικών και οργανωτικών μέτρων.
Η Ομάδα Προστασίας Δεδομένων μέσω της λεπτομερούς εκτίμησης αντικτύπου των cloud-based εφαρμογών και της διαχείρισης των ρίσκων, υπογραμμίζει ότι τελικά η καινοτομία μπορεί να συνυπάρχει αρμονικά με την προστασία των προσωπικών δεδομένων, προσφέροντας στις επιχειρήσεις τη δυνατότητα να επωφελούνται από την ανάλυση και την αξιοποίηση δεδομένων με ασφάλεια και ευθύνη.
Συστηματική Ανάλυση Κινδύνων Ακεραιότητας (Systematic Integrity Risk Analysis)
ΙΝΤΕΡΑΜΕΡΙΚΑΝ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΑΣΦΑΛΙΣΤΙΚΗ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ
Οι αξιολογήσεις κινδύνου είναι ένας παράγων που συμβάλλει αποτελεσματικά στην ικανότητα ενός χρηματοπιστωτικού οργανισμού να εκπληρώσει τις κανονιστικές του υποχρεώσεις. Μια αποτελεσματική αξιολόγηση κινδύνου ακεραιότητας καταφέρνει να εντοπίσει κινδύνους που σχετίζονται με ευρύ φάσμα δραστηριοτήτων, όπως της απάτης, του ξεπλύματος χρήματος, της φοροδιαφυγής, της δωροδοκίας και άλλων παράνομων συμπεριφορών. Επίσης, δεν εντοπίζει απλώς τους κινδύνους, αλλά εκτιμά την αποτελεσματικότητα των εφαρμοζόμενων ελέγχων και δικλείδων ασφαλείας και προσδιορίζει τυχόν επιπλέον μέτρα περιορισμού του κινδύνου. Ένα τέτοιο έργο έλαβε χώρα το έτος 2023 στην INTERAMERICAN με την ένεργό συμμετοχή της πρώτης γραμμής άμυνας με την βοήθεια και την εποπτεία της δεύτερης.
Interamerican: ESG Governance & Operation model
Interamerican
Το 2023, στην Interamerican εδραιώσαμε ένα ισχυρό μοντέλο διακυβέρνησης ESG που εκτείνεται σε όλα τα οργανωτικά επίπεδα και στοχεύει στην ενσωμάτωση της ESG στρατηγικής στον πυρήνα του επιχειρηματικού μας μοντέλου. Η στρατηγική αυτή, είναι δομημένη γύρω από τρεις πυλώνες: Δρούμε για τον πλανήτη, Προωθούμε τον κοινωνικό σκοπό, Αναπτυσσόμαστε υπεύθυνα